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自律監管工作動態
關于2021年11月采取自律監管措施情況的公告

〔2021〕14號

為防范市場風險,維護市場秩序,保護投資者合法權益,我所對違反交易所規則的行為采取自律監管措施。2021年11月情況如下:

處理異常交易行為8起,涉及24名客戶。其中,自成交超限2起,頻繁報撤單超限5起,股指期貨日內開倉交易量較大1起。對11名客戶采取了5次限制開倉的措施,對4家會員采取了3次電話提示的措施。

處理違反交易限額行為2起。對涉及的2個實際控制關系賬戶組、4名客戶采取了2次限制開倉的措施。

處理客戶套期保值持倉、套利持倉超過其相應資產配比要求的行為8起。對上述行為所涉及的8名客戶采取了限期調整、要求報告情況、談話提醒、限制開倉等措施。

特此公告。

中國金融期貨交易所

2021年12月9日

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